上海市生態(tài)環(huán)境局
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上海市建設(shè)用地地塊土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、效果評(píng)估等報(bào)告弄虛作假行為調(diào)查處理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）
第一條（目的和依據(jù)）
為加強(qiáng)本市建設(shè)用地地塊土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等活動(dòng)的監(jiān)管，依法依規(guī)查處污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估弄虛作假行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)土壤污染防治法》《污染地塊土壤環(huán)境管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱(chēng)的弄虛作假行為，是指故意違反國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章，以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，編制并出具虛假土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等報(bào)告，或者其他故意造成相關(guān)報(bào)告和引起結(jié)果失實(shí)的行為。
本辦法所稱(chēng)的從業(yè)單位，是指從事土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、修復(fù)、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估、后期管理等與土壤污染治理修復(fù)有關(guān)活動(dòng)的單位。
第三條（適用范圍）
本辦法適用于對(duì)在本市開(kāi)展土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控與修復(fù)、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等活動(dòng)的土壤污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位弄虛作假行為的調(diào)查和處理。
對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員有關(guān)土壤污染治理修復(fù)活動(dòng)弄虛作假行為的調(diào)查和處理，按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四條（查處職責(zé)）
市生態(tài)環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等活動(dòng)的監(jiān)督管理。市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法總隊(duì)負(fù)責(zé)跨區(qū)域或重大案件的處罰工作。市環(huán)科院、市環(huán)境監(jiān)測(cè)中心配合執(zhí)法總隊(duì)做好跨區(qū)域或重大案件的調(diào)查、取證等工作。
區(qū)生態(tài)環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)土壤污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人或受委托的第三方單位編制出具的土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、效果評(píng)估報(bào)告弄虛作假行為的調(diào)查和處理。
第五條（自律職責(zé)）
土壤污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位，應(yīng)依法依規(guī)開(kāi)展土壤污染狀況調(diào)查和治理修復(fù)等相關(guān)活動(dòng)，并對(duì)出具的土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第六條（基本原則）
對(duì)土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等與土壤污染治理修復(fù)有關(guān)活動(dòng)弄虛作假行為的調(diào)查和處理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法依規(guī)、實(shí)事求是、客觀公正的原則，形成規(guī)范完善的調(diào)查取證和處理處罰制度。
第七條（弄虛作假行為認(rèn)定）
（一）監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)弄虛作假
從事土壤和地下水監(jiān)測(cè)工作的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告弄虛作假行為依據(jù)《環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)弄虛作假行為判定及處理方法》（環(huán)發(fā)〔2015〕175號(hào)）認(rèn)定。
（二）污染狀況調(diào)查報(bào)告弄虛作假
土壤污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位出具的土壤和地下水污染狀況調(diào)查報(bào)告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）隱瞞或故意遺漏關(guān)注污染物或重點(diǎn)污染區(qū)域的；
（2）故意違反相關(guān)技術(shù)規(guī)范開(kāi)展布點(diǎn)采樣，且無(wú)法給出正當(dāng)說(shuō)明，或偽造、調(diào)換真實(shí)土壤和地下水樣品的；
（3）故意選擇錯(cuò)誤評(píng)價(jià)指標(biāo)，且無(wú)法給出正當(dāng)說(shuō)明，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生顛覆性改變的；
（4）與土地使用權(quán)人或監(jiān)測(cè)單位串通進(jìn)行樣品或數(shù)據(jù)造假的；
（5）與他人串通，偽造訪(fǎng)談?dòng)涗?、偽造地塊歷史資料的。
（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告弄虛作假
土壤污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人或受委托的第三方單位出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）故意選擇錯(cuò)誤的暴露情景、暴露參數(shù)、毒理學(xué)參數(shù)等，且無(wú)法給出正當(dāng)說(shuō)明，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生顛覆性改變的；
（2）風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)目標(biāo)、范圍設(shè)置存在重大偏差，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生顛覆性改變的。
（四）風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)方案弄虛作假
土壤污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人或受委托的第三方單位編制的修復(fù)方案弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）設(shè)置與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告嚴(yán)重不相符的風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)目標(biāo)，且無(wú)法給出正當(dāng)說(shuō)明的；
（2）風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)工程與方案不相符，未進(jìn)行備案更新的。
（五）風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)施工弄虛作假
土壤污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人或受委托的第三方單位風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)施工弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）未按照備案的風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)方案進(jìn)行施工的；
（2）偽造二次污染防控措施，或二次污染防控效果、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等的。
（六）風(fēng)險(xiǎn)管控、修復(fù)效果評(píng)估報(bào)告弄虛作假
受委托的第三方單位出具的風(fēng)險(xiǎn)管控、修復(fù)效果評(píng)估報(bào)告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）故意違反相關(guān)技術(shù)要求開(kāi)展布點(diǎn)采樣，無(wú)法給出正當(dāng)說(shuō)明，或偽造、調(diào)換真實(shí)土壤和地下水樣品的；
（2）偽造風(fēng)險(xiǎn)管控地塊土壤和地下水采樣時(shí)間的；
（3）與土地使用權(quán)人或監(jiān)測(cè)單位串通進(jìn)行樣品或數(shù)據(jù)造假的；
（4）以不相關(guān)項(xiàng)目照片和影像等資料充當(dāng)支撐材料的。
（七）環(huán)境監(jiān)理報(bào)告弄虛作假
受委托的環(huán)境監(jiān)理單位出具的監(jiān)理報(bào)告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）與風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)施工單位相互串通并偽造施工日志、旁站工作記錄、巡視檢查記錄、會(huì)議記錄的；
（2）與土地使用權(quán)人、土壤污染責(zé)任人或效果評(píng)估單位串通進(jìn)行采樣和數(shù)據(jù)造假的。
第八條（現(xiàn)場(chǎng)檢查與取證）
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)施工、環(huán)境監(jiān)理、效果評(píng)估等活動(dòng)開(kāi)展日常現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)涉嫌存在弄虛作假行為的，應(yīng)立即妥善固定證據(jù)材料，按相關(guān)程序決定是否立案調(diào)查。
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)在土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等報(bào)告評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的涉及弄虛作假嫌疑的線(xiàn)索予以留存，按相關(guān)程序移交執(zhí)法部門(mén)。
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)接到有關(guān)涉嫌存在弄虛作假行為的投訴或舉報(bào)，或接到其他部門(mén)移交的問(wèn)題線(xiàn)索，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行審核，并按相關(guān)程序決定是否移交執(zhí)法部門(mén)和開(kāi)展進(jìn)一步調(diào)查取證。
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)可委托第三方機(jī)構(gòu)或?qū)＜?，為弄虛作假行為調(diào)查取證工作提供必要的技術(shù)支持。
土壤污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)配合整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查，并簽字確認(rèn)有關(guān)檢查或調(diào)查情況。拒絕簽字確認(rèn)的，調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)請(qǐng)受調(diào)查部門(mén)委托的第三方機(jī)構(gòu)或?qū)＜乙?jiàn)證確認(rèn)，并說(shuō)明情況。
調(diào)查過(guò)程中需要采樣取證的，應(yīng)由具備相關(guān)采樣資質(zhì)的人員，按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)采樣，并采取拍照、錄像或其他方式記錄采樣過(guò)程。
現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查可補(bǔ)充收集下列證據(jù)，包括但不限于：
（1）分析原始記錄、質(zhì)控措施記錄、量值溯源記錄、環(huán)境條件記錄、儀器使用記錄、留存樣品等資料；
（2）風(fēng)控值計(jì)算原始數(shù)據(jù)表；
（3）藥品進(jìn)出場(chǎng)原始記錄、土方運(yùn)輸原始記錄、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)原始記錄、藥品購(gòu)置合同原件、土方運(yùn)輸合同原件；
（4）旁站原始記錄、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)原始記錄、巡視檢查原始記錄、環(huán)境監(jiān)理原始會(huì)議記錄（包括照片、會(huì)議簽到、會(huì)議紀(jì)要）等資料；
第九條（處理處罰）
（一）經(jīng)調(diào)查證實(shí)從事土壤和地下水監(jiān)測(cè)工作的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告弄虛作假的，按照《上海市環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)弄虛作假行為調(diào)查處理辦法》（滬環(huán)規(guī)〔2018〕6號(hào)）有關(guān)規(guī)定予以處理。
（二）經(jīng)調(diào)查證實(shí)從業(yè)單位對(duì)污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等報(bào)告弄虛作假的，按照《中華人民共和國(guó)土壤污染防治法》等法律法規(guī)，對(duì)相關(guān)涉事單位和個(gè)人予以處罰。
第十條（通報(bào)移送）
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)在查處弄虛作假案件中，發(fā)現(xiàn)涉及其他相關(guān)部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依法向相關(guān)部門(mén)通報(bào)或移送。
第十一條（信息公開(kāi)）
市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《中華人民共和國(guó)土壤污染防治法》，將從事土壤污染狀況調(diào)查和土壤污染風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控、修復(fù)、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估、后期管理等活動(dòng)的單位和個(gè)人的違法信息納入社會(huì)公共信用信息平臺(tái)。
市生態(tài)環(huán)境局將定期向社會(huì)公布違法違規(guī)單位信息。
第十二條（社會(huì)監(jiān)督）
任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)在本市開(kāi)展土壤和地下水污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估、修復(fù)效果評(píng)估等活動(dòng)中有弄虛作假或違法違規(guī)行為的，可通過(guò)信函、傳真、郵件、12345市民服務(wù)熱線(xiàn)或“上海環(huán)境”網(wǎng)站等渠道向市或區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)舉報(bào)。
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)單位或個(gè)人保密。
第十三條（解釋權(quán)）
本辦法由上海市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)解釋。
第十四條（施行日期）
本辦法自2019年 月 日起施行，有效期至 年 月 日。
