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　　根據(jù)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)建立檢察主導(dǎo)、各方參與、客觀中立、強(qiáng)化監(jiān)督的第三方監(jiān)督評估機(jī)制（下稱第三方機(jī)制）。后續(xù)印發(fā)的《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》等規(guī)范性文件，進(jìn)一步奠定了第三方機(jī)制的“四梁八柱”。檢察機(jī)關(guān)如何做好第三方機(jī)制的“建設(shè)者”“主導(dǎo)者”“監(jiān)督者”，筆者認(rèn)為，既要充分發(fā)揮司法機(jī)關(guān)、行政部門、群團(tuán)組織、專業(yè)機(jī)構(gòu)的職能作用和專業(yè)優(yōu)勢，相互補(bǔ)臺，協(xié)同促進(jìn)涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾，又要落實(shí)第三方機(jī)制啟動和運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主導(dǎo)責(zé)任，強(qiáng)化對第三方組織、涉案企業(yè)等的監(jiān)督，確保相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織依法公正履職，確保涉案企業(yè)整改到位，有效落實(shí)對涉案企業(yè)的嚴(yán)管與厚愛。

 

　　嚴(yán)把啟動關(guān)，準(zhǔn)確把握涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制適用條件。檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動或涉案企業(yè)申請啟動第三方機(jī)制時(shí)，必須審查是否符合企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)及第三方機(jī)制的適用條件，既要穩(wěn)步擴(kuò)大“合規(guī)考察”模式的適用力度和比例，又要防止不符合適用條件或者有重大辦案瑕疵的涉企案件“帶病”進(jìn)入合規(guī)監(jiān)管程序。要著力解決“不會用”“不善用”“不敢用”第三方機(jī)制的問題，如果涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動第三方機(jī)制的基本條件，自愿適用的，就可以適用第三方機(jī)制。要充分發(fā)揮主動性，通過深入研判本地涉企犯罪的發(fā)案規(guī)律和重點(diǎn)領(lǐng)域，主動加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的辦案協(xié)作，摸清案件底數(shù)，努力在辦案上實(shí)現(xiàn)突破；對于有一定辦案基礎(chǔ)的地區(qū)，要在辦理重大疑難案件和豐富案件類型上下功夫，努力辦理一批有代表性、有影響力的涉案企業(yè)合規(guī)典型案件。同時(shí)，要切實(shí)把好入口關(guān)，準(zhǔn)確把握涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的案件類型和企業(yè)范圍，確保規(guī)范適用。要對擬啟動涉案企業(yè)合規(guī)程序的案件做好社會調(diào)查和影響、風(fēng)險(xiǎn)研判，全面掌握涉案企業(yè)的經(jīng)營狀況、納稅就業(yè)、社會貢獻(xiàn)度，并根據(jù)犯罪主觀故意、危害后果、違法情節(jié)等因素，綜合評估合規(guī)的必要性和可行性，不辦湊數(shù)案。要建立涉案企業(yè)合規(guī)程序入口審查把關(guān)機(jī)制，從程序上防范權(quán)力尋租，保障改革落實(shí)不偏航、不走樣。

 

　　嚴(yán)把選任關(guān)，確保第三方組織的專業(yè)性、客觀性。第三方組織是否客觀專業(yè)、盡責(zé)履職，直接關(guān)系改革的實(shí)際效果。辦案檢察機(jī)關(guān)要認(rèn)真審查第三方機(jī)制管委會選任的第三方專業(yè)人員名單，認(rèn)為明顯不適當(dāng)?shù)模皶r(shí)向第三方機(jī)制管委會提出意見建議，作出調(diào)整。要主動加強(qiáng)與第三方機(jī)制管委會的溝通協(xié)調(diào)，建強(qiáng)用好專業(yè)人員名錄庫，緊密結(jié)合涉案罪名、基本案情及企業(yè)情況選任專業(yè)人員，發(fā)揮好各類人員的職責(zé)優(yōu)勢和專業(yè)特長，提升監(jiān)督評估的專業(yè)性和全面性。對于辦理涉企案件必需、名錄庫中暫缺相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人員的，可以采取協(xié)商邀請、異地協(xié)作等方式靈活解決。

 

　　嚴(yán)把審查關(guān)，確保合規(guī)計(jì)劃的有效性、全面性。檢察機(jī)關(guān)要支持和協(xié)助第三方組織人員從嚴(yán)從實(shí)督促涉案企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃，認(rèn)真審查涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃，確保合規(guī)計(jì)劃可操作、能落實(shí)。要協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)涉案企業(yè)，支持、協(xié)助第三方組織做好前期準(zhǔn)備工作，協(xié)助其深入了解企業(yè)涉案情況，突出問題導(dǎo)向，確定涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃，保證第三方組織能夠順利履職。

 

　　嚴(yán)把監(jiān)督關(guān)，確保涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”。第三方機(jī)制本質(zhì)上是檢察機(jī)關(guān)委托第三方組織及其人員進(jìn)行監(jiān)管，決不能“一托了之”。承辦檢察官要對第三方組織組成人員進(jìn)行相應(yīng)監(jiān)督，注意運(yùn)用有效方法，督促第三方組織“真監(jiān)督”“真評估”。在第三方機(jī)制運(yùn)行中，要加強(qiáng)對第三方組織合規(guī)考察書面報(bào)告的審查把關(guān)，重點(diǎn)檢查涉案企業(yè)整改計(jì)劃、合規(guī)承諾是否執(zhí)行到位，必要時(shí)可以適當(dāng)形式開展調(diào)查核實(shí)工作。針對對第三方監(jiān)管組織監(jiān)督缺乏剛性的問題，承辦檢察官要承擔(dān)起全流程監(jiān)管責(zé)任，加強(qiáng)對企業(yè)合規(guī)整改過程的跟蹤監(jiān)督。

 

　　嚴(yán)把決策關(guān)，確保企業(yè)合規(guī)案件辦理質(zhì)效。辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件，要把合規(guī)整改情況作為重要的考量因素，并綜合考慮其他量刑情節(jié)，比如積極退贓、賠償損失、認(rèn)罪認(rèn)罰情況等。如果經(jīng)審查認(rèn)為作不起訴處理更符合法律政策精神，更能實(shí)現(xiàn)司法辦案效果的，就要敢于擔(dān)當(dāng)，充分用好法律賦予的起訴裁量權(quán)。但是，開展涉案企業(yè)合規(guī)不等于不起訴。要正確把握涉案企業(yè)合規(guī)改革精神，充分認(rèn)識到現(xiàn)階段這項(xiàng)改革是融合少捕慎訴慎押、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬、檢察建議、“掛案”清理等內(nèi)容的綜合體系，對合規(guī)整改落實(shí)到位，但綜合判斷仍可能判處較重刑罰的，可以在量刑建議中體現(xiàn)合規(guī)從寬精神，提出輕緩量刑建議，這也是改革成效的體現(xiàn)。對經(jīng)第三方評估認(rèn)為涉案企業(yè)違背承諾、整改無效，或者采用弄虛作假手段騙取評估結(jié)論的，堅(jiān)決依法從嚴(yán)追訴，或者向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出從嚴(yán)處罰的檢察意見，形成威懾和警示。同時(shí)，要充分聽取相關(guān)各方的意見建議，建立檢察聽證常態(tài)化機(jī)制，保證涉案企業(yè)、被害人、偵查機(jī)關(guān)、第三方組織組成人員等相關(guān)方充分參與、充分發(fā)表意見，全面了解企業(yè)合規(guī)過程，根據(jù)需要吸納人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員等廣泛參與，以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一。

 

　　嚴(yán)把治理關(guān)，落實(shí)以“我管”促“都管”。檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持依法能動履職，深入做好訴源治理工作，注重發(fā)現(xiàn)案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會治理問題，主動與有關(guān)主管部門溝通，通過制發(fā)檢察建議等方式，助推從個(gè)案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的效果。要深化行刑雙向銜接機(jī)制適用，結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)整改情況，提出檢察意見移送行政機(jī)關(guān)處理，防止不起訴后一放了之；行政機(jī)關(guān)要根據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)整改情況和檢察意見，依法對涉案企業(yè)作出相應(yīng)處理，實(shí)現(xiàn)疊加效應(yīng)。